Sofortige Berechtigungsprüfung – SU53
Anforderungen an ein Berechtigungskonzept umsetzen
Der erste Schritt, um Wildwuchs in den Berechtigungen zu beseitigen, besteht darin, diesen zu verhindern. Dazu sollten sich Administratoren einen Überblick verschaffen und die vergebenen Berechtigungen sollten regelmäßig überprüft werden. Dadurch werden Probleme und fehlerhaft vergebene Berechtigungen frühzeitig erkannt. Hierbei kann der Systemlastmonitor helfen. Dieser zeigt an, welche Berechtigungen Benutzer tatsächlich verwenden. Punktuell lässt sich dadurch die Verwendung von Berechtigungen analysieren und in Tabellen exportieren. Das hilft ebenso bei der Verbesserung von vorhandenen Rollen und beim Erstellen von neuen Rollen für das Berechtigungsmodell in SAP.
Liegen solche Informationen aus der Vergangenheit vor, sollte überprüft werden, ob alle Themen entsprechend den Anmerkungen umgesetzt wurden. Sollte die eine oder andere Empfehlung nicht umgesetzt worden sein, ist dieser Umstand auf jeden Fall nachvollziehbar zu dokumentieren, bzw. sollte eine nachvollziehbare Begründung vorgebracht werden können. Es reicht jedoch nicht, sich nur auf die vorgebrachten Verbesserungspotentiale zu konzentrieren, denn es muss sichergestellt sein, dass all jene Punkte, welche in der Vergangenheit nicht moniert wurden, auch weiterhin passen. Die Vorbereitung wird wesentlich erschwert, wenn keine hilfreichen Kommentare oder Berichte aus dem vergangenen Geschäftsjahr vorliegen oder wenn es sich um eine Erstprüfung bzw. um einen Wechsel des Wirtschaftsprüfers handelt. Was sieht sich der IT-Prüfer im Rahmen der Jahresabschlussprüfung alles an? Es gibt Themen, die sich jeder Prüfer ansieht, weil es dazu Standards gibt, jedoch ist es üblich, dass der Wirtschaftsprüfer abhängig von der Strategie der gesamten Prüfung, zusätzliche Prüfungshandlungen in der IT-Prüfung vornimmt. In diesem Newsletter wollen wir uns auf die wichtigsten Standardprüfungsthemen auf der Prozessebene und der darin definierten IT-Kontrollen im Zusammenhang des SAP®-Systems konzentrieren.
Manuelle Berechtigungen
Das Herunterladen der Tabelle muss monatsweise erfolgen. Sie können sich das Herunterladen zusätzlich erleichtern; dazu stellt Frank Buchholz in seinem Blog Programme vor, die Sie nutzen können (siehe http://wiki.scn.sap.com/wiki/display/Snippets/Show+RFC+Workload+Statistic+to+build+authorizations+for+authorization+object+S_RFC). Optional ist der nächste Schritt, in dem Sie Funktionsgruppen zu den Funktionsbausteinen ermitteln. Diese finden Sie im Feld AREA der Tabelle ENLFDIR. Wir empfehlen Ihnen allerdings die Berechtigungsvergabe auf der Ebene der Funktionsbausteine, da Funktionsgruppen häufig sehr viele Funktionsbausteine enthalten und die Zugriffsmöglichkeiten so unnötig erweitert werden.
Im SAP Berechtigungskonzept wird darüber hinaus die Organisation der Berechtigungen innerhalb des SAP-Systems abgebildet. Die Aufbauorganisation definiert Verantwortlichkeiten und die Genehmigungshierarchie, die Ablauforganisation legt Prozessschritte und dafür erforderliche Aktivitäten und Berechtigungsobjekte in SAP fest. Das Berechtigungskonzept muss daher flexibel genug sein, um künftige Änderungen in der Organisation schnell und regelkonform umsetzen zu können.
Die Möglichkeit der Zuweisung von Berechtigungen im Go-Live kann durch den Einsatz von "Shortcut for SAP systems" zusätzlich abgesichert werden.
In diesem Tipp möchten wir Ihnen einige Hinweise und Kriterien mitgeben, die Sie bei der Definition einer Namenskonvention von PFCG-Rollen zurate ziehen können.
Die Webseite www.sap-corner.de bietet viele nützliche Informationen zum Thema SAP Berechtigungen.
Der Asterisk (*) steht hier an erster Position und in diesem Fall für alle Dateien und Pfade.